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2020年证券从业《金融市场基础知识》操练题(9)

来源:测验吧 2020-04-14 11:12:38 要测验,上测验吧! 
测验吧整理了“2020年证券从业《金融市场基础知识》操练题(9)”,更众关于证券从业资历测验模仿试题等信歇,请拜访测验吧证券从业资历测验网。

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  1、传统的证券发行是以()为基础,而资产证券化是以()为基础发行证券。

  A.企业;特定的资产池

  B.特定的资产池;企业

  C.公司;特定的资产池

  D.特定的资产池;公司

  参考答案:A

  参考解析:资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资时局务署。传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。

  2、下列关于中国证券监督牵制委员会的职责说法正确的是( )。

  ①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

  ②羁系证券投资基金活动

  ③羁系上市国债和企业间债券的交易活动

  ④羁系境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  参考答案:A

  参考解析:中国证券监督牵制委员会的职责,④表述不切实,应为羁系境外机构到境内设立证券机构、从事证券商业。

  3、下列关于可转换公司债券的说法中,有误的是()。

  A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票

  B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

  C.可转换公司债券具有双浸选择权

  D.可转换公司债券正正在发行条款中应法则转换期限和转换价格

  参考答案:B

  参考解析:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过,能力发行。

  4、众目标资本市场的途理包括( )。

  ①有利于调度民间资本的积极性,转储蓄为投资

  ②有利于立异宏观调控机制,提高间接融资比浸,防范和化解经济风险

  ③有利于煽动科技立异,煽动新兴产业发展和经济转型

  ④有利于煽动产业整合,缓解产能过剩

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  参考答案:D

  参考解析:众目标资本市场的途理包括:有利于调度民间资本的积极性,转储蓄为投资;有利于立异宏观调控机制,提高直接融资比浸,防范和化解经济风险;有利于煽动科技立异,煽动新兴产业发展和经济转型;有利于煽动产业整合,缓解产能过剩;有利于满足日益增加的社会财富牵制需求,改善民生,煽动社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比浸表述不正确。

  5、下列情形符合《律师事务所从事证券法律商业牵制观点》法则不得从事证券法律商业的是( )。

  A.甲律师事务所有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律商业

  B.乙律师事务所还没有收拾有效的执业任务保障

  C.丙律师最近三年从事过证券法律商业

  D.丁教育最近三年连结从事证券法律范围的研究工作

  参考答案:B

  参考解析:遵照《律师事务所从事证券法律商业牵制观点》法则,煽动具备下列前提的律师事务所从事证券法律商业:内部牵制规范,风险控制制度健全,执业水平高,社会信誉良好;有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律商业;曾经收拾有效的执业任务保障;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

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