了解测验

测验先容

 为进一步规范证券出售行为,提高证券出售人员商业水平和执业素质,中国证券业协会定于2008年9月举行证券出售人员从业测验。

 依据《证券法》和《证券法》《证券投资证券出售人员执业守则》的相干法则,"证券出售人员应当具备从事证券出售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并依据相干法则取得协会认可的证券从业资历"。"证券出售人员是指证券牵制公司、证券牵制公司委托的证券代销机构中从事撒布推介证券、发售证券份额、收拾证券份额申购和赎回等相干活动的人员"。

悦目人群

 协会负责人:概括地说,证券从业机构中从事证券商业的专业人员应当取得从业资历和执业证书。

举座而言,证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资牵制等商业的专业人员,包括相干商业限制的牵制人员;

 基金牵制公司、基金托管机构中从事基金出售、研究分解、投资牵制、交易、监察考核等商业的专业人员,包括相干商业限制的牵制人员;

 基金出售机构中从事基金撒布、倾销、咨询等商业的专业人员,包括相干商业限制的牵制人员;

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询商业的专业人员及其牵制人员;

证券资信评估机构中从事证券资信评估商业的专业人员及其牵制人员以及中国证监会法则的其他人员应当取得执业证书。

相干机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券商业。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本观点被协会刊出执业证书的人员,协会可正正在3年内不受理其执业证书申请。

职业定位

 证券资历是进入证券行业的必备证书,是进入有限任务公司及非有限任务公司金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、牵制部经济限制的浸要参考,是个人财商水平的一个体现,是个人进行投资获利的知识东西。

 天下证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前环球独一*证券投资跻身天下首富的沃伦*巴菲特曾经说过:"如果一个即将毕业的工商牵制硕士问我:"怎样能力很快致富?"我会一只手捂着鼻子,一只手指着华尔街。"

中国的"华尔街"对每一个有志者开放了!

证券从业无论正正在国内、国外都是"金领"的职业追求。

证券业是距离金财帛富最直接的行业,知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

测验科目

证券从业资历测验初学资历测验科目设定两门,名称分别为《证券市场根蒂法律法规》和《金融市场基础知识》。

 各专业资历测验设相应测验科目1门。保荐代表人胜任能力测验、证券分解师胜任能力测验和证券投资顾问胜任能力测验的测验科目分别对应为《投资有限任务公司商业》、《楬橥证券研究报告商业》和《证券投资顾问商业》。

各牵制天分测试的测验科目均设1门,分别为《证券公司高级牵制人员天分测试》、《证券评级商业高级牵制人员天分测试》和《证券公司合规牵制人员胜任能力测试》。

证券从业资历种种别测验对应科目如下表所示:

测验样板

测验科目

科目数量

证券一般从业

证券市场根蒂法律法规
  金融市场基础知识

两科

保荐代表人胜任能力测验

投资有限任务公司商业

一科

 证券分解师胜任能力测验

 楬橥证券研究报告商业

一科

证券投资顾问胜任能力测验

证券投资顾问商业

一科

证券公司合规牵制人员

 证券公司高级牵制人员天分测试

一科

证券评级商业高级牵制人员

 证券评级商业高级牵制人员天分测试

一科

证券公司高级牵制人员

证券公司合规牵制人员胜任能力测试

一科

题型题量

初学资历测验的两个科目,测验时间均为120分钟,测验题型均为选择题,测验题量均为100题。

 各专业资历测验科目,测验时间均为180分钟,测验题型均为选择题,测验题量均为120题。

各牵制天分测试的测验科目,测验时间均为120分钟,测验题型均为选择题,测验题量均为120题。

测验时间

2020年证券业从业人员资历测验陈设已公布,请雄伟考生做好备考准备,测验吧预祝大家取得好收获!

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测验用度

证券业从业人员资历测验现场缴费须知

 测验费为61元/科,缴费格事务署分为网上缴费与现场缴费,考生可依据需要自行选择缴费格事务署。

帮理事项:

(一)报名及缴、退费应正正在法则时间内完成。

 (二)考生报名应按编制流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生正正在当次测验报名截止日前可选择网上退考;当次测验同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次测验的该科目测验。

(三)考生可正正在法则的时间内申请退费,逾期不得以未参加测验等理由要求退还测验费。退费时,遵照报名编制提示流程进行操作(详睹报名编制)。采用网上缴费格事务署的,用度退回原支付账户;采用现场缴费格事务署的,考生需按要求正正在报名编制提供有限任务公司卡信歇。

 (四)退考发生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。

测验报名

报名时间

 一般情况,证券从业资历测验报名时间正正在考前1-2个月控制,考前10天控制截止报名。通常是周一的15点开通,周五的15点截止,举座以中国证券业协会楬橥的当次测验颁发为准。

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报名入口

报名给与网上报名格事务署。考生可于法则日期365bet最新消歇_银河文娱有哪些网站_mg4355路线检测中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)遵照要求报名。

2020年证券从业测验报名入口:中国证券业协会网

报名前提

 (一)报名截止日年满18周岁;

(二)具有高中或国家供认相当于高中以上学历;

(三)具有绝对民事行为能力。   

报名士程

证券从业资历测验报名分个人报名、集体报名两种。

 登陆中国证券业协会(http://www.sac.net.cn/)网站→点击证券从业资历测验报名→申请账号及密码→遵照提示填写个人信歇及报考科目→正正在法则时间内缴费即可。准考证正正在考前一周内自行打印。

  参考必须携带身份证及准考证,缺一不可。

个人报名和集体报名的选择

(1)个人报名

任何符合报名前提的考生均可以个人时局务署报名。

(2)集体报名

采用集体报名格事务署必须符合以下前提:是法人单位、报名人数正正在2人以上(含2人)、并由集体统一组织(报名、汇款等)。

(1)报名总体流程

  

(2)网上报名举座流程

Ⅰ.个人报名

  

Ⅱ.集体报名

  

 

  

收获查询

证券从业资历测验收获查询时间为测验结束日起7个工作日内,考生可365bet最新消歇_银河文娱有哪些网站_mg4355路线检测报名窗口,365bet最新消歇_银河文娱有哪些网站_mg4355路线检测掉队入"收获查询"页面查询收获。

2020年证券从业资历测验收获查询时间及入口

考生可365bet最新消歇_银河文娱有哪些网站_mg4355路线检测中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询收获.

证券从业资历测验收获单怎样打印

1,收获公布15天后,上中国证券从业协会网站。

 2、单击365bet最新消歇_银河文娱有哪些网站_mg4355路线检测最右侧"从业人员牵制"栏目下"测验平台"栏目下第4行"打印收获"一栏

 3、正正在随后打开的页面中间区域找倒数第四行"证券从业人员测验收获查询"一栏双击打开

 4、用自己的身份证号码365bet最新消歇_银河文娱有哪些网站_mg4355路线检测后会跳转出你的测验信歇

5、正正在查询结果下面显现的收获表的最右一栏有收获合格证书打印。

6、直接点击表格中的打印二字。

收获牵制

证券从业资历单科测验收获长期有效。

合格标准

初学资历测验的两个科目,测验时间均为120分钟,测验题型均为选择题,测验题量均为100题。各专业资历测验科目,测验时间均为180分钟,测验题型均为选择题,测验题量均为120题。各牵制天分测试的测验科目,测验时间均为120分钟,测验题型均为选择题,测验题量均为120题。

合格标准

 种种资历测验测试满分均为100分;达到60分及60分以上的测验测试收获,视为合格收获。

 初学资历测验浸视考查必需的专业基础知识和根蒂法律法规,以应知为主,通过初学资历测验人员应根蒂具备证券商业素质和证券商业操守。

专业资历测验卓着考查必备的商业流程、商业标准和商业技能,以应会为主,通过专业资历测验人员应根蒂胜任商业工作。

 牵制天分测试集结考查法定的牵制流程和牵制标准,以合规为主,通过牵制天分测试人员应控制浸要的羁系法则和羁系要求。

合格收获有效期

合格收获的有效期执行分类牵制:

 1、初学资历测验合格收获长期有效。

2、考生取得专业资历测验合格收获后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应商业培训;未按要求完成相应商业培训的,其合格收获不再有效。

3、牵制天分测试的合格收获有效期维持3年不变。

证书申请

证券从业资历怎样取得?

通过协会组织的从业人员资历测验中基础科目和任意一门专业科目的测验,即取得从业资历。中国证监会另有法则的人员,遵照中国证监会的相干法则取得从业资历。

自2003年起,证券业从业人员资历测验向社会开放,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和绝对民事行为能力的境表里人士都可以报名参加资历测验。协会建立从业人员资历测验数据库,通过网站为社会大众提供测验收获查询。考生可通过协会网站自行查询自己测验收获和打印收获合格证。测验收获长期有效。

证券从业资历怎样取得执业证书?

 申请人通过地点机构向协会申请。举座程序是:

 (一)由机构资历牵制员正正在执业证书牵制编制中为申请人分配365bet最新消歇_银河文娱有哪些网站_mg4355路线检测号;

(二)申请人365bet最新消歇_银河文娱有哪些网站_mg4355路线检测协会执业证书牵制编制,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交地点机构;

 (三)机构资历牵制员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及相干证明材料。

(五)对于符合前提的申请,协会予以通过,天生电子版执业证书,并正正在协会网站颁发。

申请执业证书需要众长时间?

协会通常正正在收到一切申请材料后三十日内审核杀青,对于证券经纪人证书的申请,协会自受理之日起二十个工作日内审核杀青。但是,如果申请材料不全,或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑,可要求申请人地点机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要损耗更众的时间。

目前,《证券业从业人员资历牵制观点》、《证券业从业人员资历牵制执行细则(试行) 》、《证券经纪人牵制暂行法则》、《证券投资顾问商业暂行法则》和《楬橥证券研究报告暂行法则》组成证券业从业人员牵制的根蒂制度。

执业证书申请、牵制

申请执业证书的人员应当取得从业资历、被证券从业机构聘用、符合《观点》第十条法则的相干气魄、声誉方面的前提;申请从事证券投资咨询商业的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估商业的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会相干法则的前提。

执业证书通过地点机构向中国证券业协会申请。

 协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不执行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构谋略的证券商业。

 取得执业证书的人员,连结三年不正正在机构从业的,由协会刊出其执业证书;浸新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并浸新申请执业证书。

申请程序

一、报送申请材料

申请从业资历者,需向证监会提供下列申请材料:

1、证监会统一印制的申请表;

2、身份证;

 3、学历证书;

4、指定培训机构开具的资历测验收获单及结业证书;

5、地点单位或户口地点地街途办事处以上的牵制部组织开具的以往行为说明材料;

 6、证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料,未正正在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二、资历审查与资历证书种别

证监会接到一切的申请材料后,对申请人的材料做出审查,并对符合前提者发给资历证书。中国证监会还依据证券从业人员的情况将资历证书分为下列种别:

 1、证券署剃头行从业资历;

2、证券经纪从业资历;

3、投资顾问从业资历;

4、证券中介机构电脑牵制从业资历;

5、证监会以为需要认定的其他种别。

证券中介机构的正副总经理最少应获得中国证监会法则种别资历证书中的两种;证券谋略机构中内设各证券商业限制的正、副经理人员应获得中国证监会资历证书种别中与其所从事专业相对应的资历证书;

 证券谋略机构下设的证券商业部的正、副经理人员应获得证券经纪资历证书;

证券谋略机构中从事证券署剃头行商业的专业人员应获得证券署剃头行资历证书;

证券谋略机构中从事证券自营商业的专业人员、证券谋略机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询效劳的专业人员、证券投资咨询机构内设各商业限制的正、副经理人员应获得投资顾问资历证书;证券清算、登记机构内设各商业限制的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑牵制三种证书中的一种;

 种种证券中介机构的电脑牵制人员应获得证券中介机构电脑牵制资历证书。

中国证监会对获得资历证书的人员予以注册登记并社会公布。

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